НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

ЛИСТ

від 06.08.2018 р. N 25-0008/42691

Банкам України
Асоціації "Незалежна асоціація банків України"
Асоціації українських банків

Про надання роз'яснень щодо заповнення Форми N 217

З метою належного виконання банками підпункту 2 пункту 1 постанови Правління Національного банку України від 01 жовтня 2015 року N 654 "Про забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" (Постанова N 654) (далі - Постанова N 654), що передбачають подання відомостей у формі статистичної звітності N 217 (Постанова N 129) (далі - Форма N 217), Національний банк України (далі - Національний банк) повідомляє таке.

Указом Президента України від 14.05.2018 N 126/2018 (Указ N 126/2018) (далі - Указ N 126/2018) введено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України (далі - РНБО) від 2 травня 2018 року "Про застосування та скасування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)". Разом з тим, відповідно до пункту 2 рішення РНБО від 21 червня 2018 року "Про застосування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)", введеного в дію Указом Президента України від 21 червня 2018 року N 176/2018 (Указ N 176/2018) (далі - Указ N 176/2018), додатки 1 та 2 до рішення РНБО від 2 травня 2018 року викладені в оновленій редакції.

Враховуючи вищезазначене, у разі присутності санкційної особи одночасно в додатках до двох вищезазначених рішеннях РНБО, банкам необхідно до Форми N 217 (Постанова N 129) вносити інформацію про рахунки та/або наміри здійснення нею фінансових операцій лише згідно рішення РНБО від 21 червня 2018 року, введеного в дію Указом N 176/2018 (Указ N 176/2018).

Разом з цим, у разі відсутності в додатках до рішення РНБО від 21 червня 2018 року, введеного в дію Указом N 176/2018 (Указ N 176/2018), інформації про санкційну особу, яка була зазначена в додатках до рішення РНБО від 2 травня 2018 року, введеного в дію Указом N 126/2018 (Указ N 126/2018), інформація про таку особу в Формі N 217 (Постанова N 129) не відображається.

Крім того, у зв'язку з некоректним заповненням окремими банками у Формі N 217 (Постанова N 129) інформації щодо намірів здійснення фінансової операції санкційною особою / на користь санкційної особи, звертаємо увагу на таке.

Відповідно до пояснень щодо заповнення Форми N 217 (Постанова N 129), що наведені у додатку 1 до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку від 01.03.2016 N 129 (Постанова N 129), зі змінами та доповненнями (далі - Пояснення), інформація про кожен намір здійснення фінансової операції санкційною особою / на користь санкційної особи зазначається в окремому рядку форми в колонках 1 - 9 та 18 - 28 (пункт 5 Пояснень (Постанова N 129)).

При цьому, у разі ініціювання санкційною особою фінансової операції з перерахування коштів без відкриття рахунку на користь особи, до якої санкції не застосовуються (в тому числі, якщо така особа є клієнтом банку), або якщо таку операцію намагається провести несанкційна особа на користь санкційної особи, дані санкційної особи зазначаються в колонках 1 - 9 Форми N 217 (Постанова N 129), а дані контрагента санкційної особи (в тому числі, якщо це клієнт банку) - в колонках 18 - 28. У разі ініціювання санкційною особою фінансової операції з перерахування коштів зі свого рахунку (в тому числі, якщо такий рахунок відкритий в іншому банку) на користь особи, до якої санкції не застосовуються (в тому числі, якщо така особа є клієнтом банку), або якщо таку операцію намагається провести несанкційна особа на користь санкційної особи, окрім зазначених вище колонок в Формі N 217 заповнюються також колонки про рахунок санкційної особи відповідно до наявної у банку інформації.

 

Директор Департаменту
фінансового моніторингу

І. В. Береза




 
 
Copyright © 2003-2018 document.UA. All rights reserved. При використанні матеріалів сайту наявність активного посилання на document.UA обов'язково. Законодавство-mirror:epicentre.com.ua
RSS канали