НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

ЛИСТ

від 22.12.2011 р. N 25-211/2963-15403

Генеральний департамент регулювання платіжних систем та розрахунків
Департамент платіжних систем

Територіальним та операційному управлінням Національного банку України, центральному апарату, структурним одиницям, навчальним закладам Національного банку України, банкам України та їх філіям, Державній казначейській службі України та її територіальним органам, Державній податковій службі України, Асоціації українських банків, Асоціації "Український кредитно-банківський союз", Державній митній службі України, Пенсійному фонду України, ТОВ "Універсальний процесинг", ЗАТ "Центр обслуговування мобільних платежів", ПрАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів", ВАТ "Національний депозитарій України", ТОВ СНВФ "Аргус"

Про регламент роботи в період завершення звітного року

Згідно з наказом Національного банку України від 24.06.2011 N 103 "Про технологічний регламент роботи системи електронних платежів Національного банку України" та у зв'язку із завершенням банківською системою України (далі - банківська система) операцій 2011 року і проведенням технологічних робіт, пов'язаних з початком нового звітного року, Національний банк України (далі - Національний банк) установлює для банківської системи особливий порядок роботи 28.12.2011 - 30.12.2011, 03.01.2012.

31.12.2011 - 02.01.2012 система електронних платежів Національного банку (далі - СЕП), система електронної пошти Національного банку, депозитарій державних цінних паперів і Система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України не працюють.

З метою забезпечення безперебійної діяльності банківської системи та своєчасної виплати пенсій, соціальних доплат, інших грошових виплат потрібно до 29.12.2011 (включно):

територіальним управлінням Національного банку здійснити підкріплення операційних кас банків готівкою в необхідних розмірах;

банкам отримати в територіальних управліннях Національного банку готівку для підкріплення операційних кас;

здійснити розрахунки за готівку.

Банкам з 31.12.2011 до 03.01.2012 (включно) забезпечити безперебійну роботу банкоматів, підкріплення їх готівкою різних номіналів для обслуговування клієнтів.

З 31.12.2011 до 02.01.2012 (включно) банки можуть здійснювати (у разі потреби) валютно-обмінні операції з готівковою іноземною валютою в пунктах обміну іноземної валюти.

У разі потреби банки можуть здійснювати касові операції з 31.12.2011 до 03.01.2012 року (включно). Ці операції мають бути зареєстровані та відображені в бухгалтерському обліку згідно з пунктом 2.11 глави 2 Положення про організацію операційної діяльності в банках України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 18.06.2003 N 254 (зі змінами).

Регламент роботи системи автоматизації фінансово-господарських операцій (SAP ERP) Національного банку в період завершення звітного року має узгоджуватися з регламентом роботи СЕП.

З 30.12.2011 до 04.01.2012 (включно) банки України використовують офіційний курс гривні до іноземних валют, установлений Національний банком 29.12.2011.

Режим роботи банківської системи

28, 29 грудня 2011 року

СЕП працює в режимі продовженого банківського дня (на дві години).

Регламент роботи Національного банку як депозитарію державних цінних паперів має узгоджуватися з визначеним на ці дні регламентом роботи СЕП.

Система електронної пошти Національного банку працює до завершення всіх робіт у СЕП.

29 грудня мають бути завершені всі трансакції з клієнтами.

29 грудня платежі в іноземній валюті від Державної казначейської служби України через Національний банк та АТ "Укрексімбанк" проводяться до 16.00.

29 грудня Головний процесинговий центр (далі - ГПЦ) Національної системи масових електронних платежів (далі - НСМЕП), регіональний процесинговий центр НСМЕП у м. Харкові (далі - РПЦ), розрахунковий банк НСМЕП, процесингові центри банківського рівня НСМЕП (далі - БПЦ) та члени НСМЕП о 10.00 проводять останній кліринг за операціями НСМЕП у 2011 році.

30 грудня 2011 року

Розрахунки за платежами з погашення та обслуговування державного боргу між Державною казначейською службою України і Національним банком у національній валюті проводяться до 12.30.

Платежі через Національний банк в іноземній валюті проводяться до 12.30 з датою валютування не раніше 04.01.2012.

У разі потреби територіальні управління Національного банку здійснюють підкріплення операційних кас банків до 12.00 у встановленому порядку.

До 13.00 усі учасники СЕП можуть здійснювати початкові платежі в СЕП лише між банківськими установами, що підпорядковані одній юридичній особі, а також платежі, спрямовані до Операційного та територіальних управлінь Національного банку або органів Державної казначейської служби України. Операційне, територіальні управління Національного банку та органи Державної казначейської служби України можуть здійснювати початкові платежі на адресу всіх учасників СЕП.

Банківський день у СЕП та операційний день депозитарію державних цінних паперів закінчується о 15.00.

Залишків коштів за транзитними рахунками 2631 "Транзитний рахунок для сум, які не були підтверджені одержувачем коштів", 3206 "Транзитний рахунок для сум, що не були підтверджені банком - одержувачем коштів", 3246 "Транзитний рахунок для сум, що не були підтверджені управлінням Державного казначейства України - одержувачем коштів", 3256 "Транзитний рахунок для сум, що не були підтверджені фінансовою установою - одержувачем коштів", 4631 "Транзитний рахунок для сум, які не були підтверджені одержувачем коштів" на кінець банківського дня в СЕП не повинно бути.

Депозитарій державних цінних паперів забезпечує виключно операції зі сплати доходу та погашення державних цінних паперів та операції рефінансування Національного банку під заставу державних цінних паперів.

Система електронної пошти Національного банку працює до завершення всіх робіт у СЕП та завершення передавання файлів звітності від Центральної розрахункової палати до Національного банку.

Система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України не працює.

ГПЦ НСМЕП, РПЦ, БПЦ та члени НСМЕП з 15.45 обслуговують міжбанківські трансакції в автоматичному режимі.

31 грудня 2011 року, 1 та 2 січня 2012 року

ГПЦ НСМЕП, РПЦ, БПЦ та члени НСМЕП продовжують обслуговувати міжбанківські трансакції в автоматичному режимі.

Члени НСМЕП забезпечують роботу відповідальних чергових з обслуговування своїх клієнтів з можливого приймання заяв на введення карток до стоп-листа відповідно до умов договорів. У цей період члени НСМЕП забезпечують функціонування телекомунікаційної та термінальної інфраструктури, що використовується для своєчасного розвантаження термінального обладнання.

Кліринг за операціями НСМЕП не проводиться.

3 січня 2012 року

Банки працюють без клієнтів і забезпечують комплекс робіт, пов'язаних з початком нового звітного року. Форми статистичної звітності N 1Д "Баланс банку", N 1Д-НБУ "Баланс" за 03.01.2012 не подаються.

Міжбанківські перекази коштів через СЕП у цей день не здійснюються. Національний банк до 12.00 надає банкам, Державній казначейській службі України та її органам, іншим учасникам СЕП тільки інформацію про стан їх технічних рахунків.

Система електронної пошти Національного банку працює до 19.00.

Система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України не працює.

Операційний день Національного банку як депозитарію державних цінних паперів не розпочинається.

ГПЦ НСМЕП, РПЦ, БПЦ та члени НСМЕП до 9.00 продовжують обслуговувати міжбанківські трансакції в автоматичному режимі. Кліринг за операціями НСМЕП не проводиться.

4 січня 2012 року

СЕП і банківська система працюють у звичайному режимі.

Система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України працює у звичайному режимі.

Емісійно-касові операції в банківській системі здійснюються у звичайному режимі.

Національний банк як депозитарій державних цінних паперів працює у звичайному режимі.

О 10.00 ГПЦ НСМЕП, РПЦ, розрахунковий банк НСМЕП, БПЦ та члени НСМЕП проводять кліринг за операціями НСМЕП, здійсненими з 10.00 29.12.2011 до 10.00 04.01.2012.

Строки надання звітності 30.12.2011 та 03.01.2012 - 27.01.2012 наведені в додатку до цього листа.

 

Голова

С. Г. Арбузов

 

Додаток

Строки подання звітності

30 грудня 2011 року

Уся звітність подається у звичайному режимі.

3 січня 2012 року

1. Щоденні баланси за 30.12.2011 (форми N 1Д, N 1Д-НБУ) банки, територіальні управління, структурні одиниці (крім Банкнотно-монетного двору та Фабрики банкнотного паперу м. Малин) та навчальні заклади Національного банку України складають із залишками коштів на рахунках класів 6 та 7 і надсилають файлом 01 зі звітною датою 03.01.2012.

2. Інформація за формами статистичної звітності N 310Д "Звіт про суми і вартість кредитів (у процентах річних)" та N 350Д "Звіт про суми і вартість депозитів (у процентах річних)" (файл 3A) за 30.12.2011 надається в режимі подання файла 01 (балансові данні) зі звітною датою 03.01.2012.

3. Подається форма статистичної звітності N 521 "Інформація про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою" (файл 39) за 30.12.2011 зі звітною датою 03.01.2012.

4. Подається форма статистичної звітності N 538 "Інформація про купівлю безготівкової іноземної валюти за дорученням клієнтів банку, інших банків та уповноваженими банками" (файл 70) за операціями 30.12.2011 зі звітною датою 03.01.2012.

5. Подаються форми статистичної звітності N 552 "Звіт про надходження від нерезидентів та продаж безготівкової іноземної валюти" (файли C9, D3, 27), N 522 "Дані про рух коштів на рахунках іноземних банків, відкритих в уповноважених банках України" (файл D4), N 555 "Звіт про переказ безготівкової іноземної валюти" (файл E2) за 30.12.2011 зі звітною датою 03.01.2012.

4 січня 2012 року

1. Банки, територіальні управління, структурні одиниці (крім Банкнотно-монетного двору та Фабрики банкнотного паперу м. Малин) та навчальні заклади Національного банку України складають щоденні баланси за 30.12.2011 (форми N 1Д, N 1Д-НБУ) без залишків коштів на рахунках класів 6 та 7 і надсилають файлом 01 зі звітною датою 04.01.2012.

2. Подаються щоденні файли звітності N 42 "Дані щодо максимального розміру кредитного ризику на одного контрагента, інсайдерів, наданих великих кредитів та інвестування в цінні папери окремо за кожною установою" та N С5 "Додаткові дані для розрахунку економічних нормативів" зі звітними датами 03.01.2012 та 04.01.2012.

3. Інформація за формою статистичної звітності N 747 "Звіт про касові обороти банку" (файл 12) за третю декаду грудня 2011 року подається територіальними управліннями до 10.00.

4. Інформація за формами статистичної звітності N 310Д "Звіт про суми і вартість кредитів (у процентах річних)" та N 350Д "Звіт про суми і вартість депозитів (у процентах річних)" (файл 3A) за 03.01.2012 зі звітною датою 04.01.2012 не надається.

5. Подаються форми статистичної звітності N 610 "Інформація про врахування субординованого боргу до розрахунку капіталу банку" (файл 79), N 631 "Звіт про структуру активів та пасивів за строками" (файл A7), N 618 "Звіт про залишки коштів, що розміщені в інших банках та залучені від інших банків" (файл 26) зі звітною датою 01.01.2012.

6. Подається форма статистичної звітності N 521 "Інформація про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою" (файл 39) за 31.12.2011 - 03.01.2012 зі звітною датою 04.01.2012.

7. Надається інформація за формою статистичної звітності N 310 "Звіт про суми і процентні ставки за наданими кредитами та залученими депозитами (за класифікаціями контрагентів і рахунків)" (файл F4) за оперативними даними за грудень 2011 року.

5 січня 2012 року

1. Подається форма статистичної звітності N 1-ПБ "Звіт банку про фінансові операції з нерезидентами" за грудень 2011 року.

10 січня 2012 року

1. Інформація за формою статистичної звітності N 748 "Звіт про касові обороти банку" (файл N 13) за грудень 2011 року подається територіальними управліннями без звіряння з місячним балансом (файл 02) до 18.00.

2. Подається форма статистичної звітності N 520 "Інформація про курс та обсяги операцій банку з купівлі та продажу безготівкової іноземної валюти та про обсяги операцій обміну (конвертації)" (файл 2A) зі звітною датою 01.01.2012.

3. Подається форма статистичної звітності N 505 "Інформація про зареєстровані договори щодо виконання резидентами перед нерезидентами боргових зобов'язань за залученими від них кредитами та позиками в іноземній валюті" (файл 51) зі звітною датою 01.01.2012.

11 січня 2012 року

1. Територіальними управліннями подаються форми статистичної звітності N 531 "Звіт про резидентів - суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності, які перевищили встановлені законодавством строки розрахунків за експортними, імпортними операціями" (файл 36) та N 551 "Звіт про кількість проведених перевірок з питань дотримання законодавства під час проведення валютних операцій, виявлених порушень і вжиті до порушників заходи" (файл 62) зі звітною датою 01.01.2012.

16 січня 2012 року

1. Територіальними управліннями подаються форми статистичної звітності N 503 "Звіт про залучення та обслуговування кредиту за договором з нерезидентом" (файл 34), N 536 "Звіт про операції з банківськими металами" (файл 44) зі звітною датою 01.01.2012.

2. Банки подають форми статистичної звітності N 200 "Звіт про взаємодію банку зі Спеціально уповноваженим органом з питань фінансового моніторингу" (файл D0), N 201 "Звіт про кількість окремих типів клієнтів, яким відкрито рахунки в банку" (файл D1) зі звітною датою 01.01.2012.

17 січня 2012 року

1. Територіальними управліннями подається форма статистичної звітності N 504 "Прогноз операцій з одержання та обслуговування кредиту за договором з нерезидентом" (файл 35) зі звітною датою 01.01.2012.

18 січня 2012 року

1. Територіальні управління, структурні одиниці та навчальні заклади Національного банку України формують форму N 10-НБУ "Оборотно-сальдовий баланс" (файл 02) за грудень 2011 року з урахуванням усіх здійснених коригуючих проводок із залишками коштів за рахунками класів 6 та 7 і засобами системи електронної пошти Національного банку України надсилають до ЦРП у встановленому порядку (територіальні управління Національного банку України надсилають файл 02 без даних банків).

2. Територіальними управліннями подаються форми статистичної звітності N 502 "Платіжний календар та обсяги здійснених операцій в іноземній валюті за зовнішньою заборгованістю перед нерезидентами" (файл 1A) та N 525 "Звіт про перекази іноземної валюти фізичних осіб за межі України та їх надходження в Україну" (файл F1) зі звітною датою 01.01.2012.

19 січня 2012 року

1. Територіальні управління, структурні одиниці та навчальні заклади Національного банку України формують форму N 10-НБУ "Оборотно-сальдовий баланс" (файл 25) без залишків коштів за рахунками класів 6 та 7 і засобами системи електронної пошти Національного банку України надсилають до ЦРП у встановленому порядку (територіальні управління Національного банку України надсилають файл 25 без даних банків).

20 січня 2012 року

1. Подається форма статистичної звітності N 3-ПБ "Звіт про міждержавний рух капіталів у формі портфельних інвестицій та фінансового лізингу" за IV квартал 2011 року.

23 січня 2012 року

1. Банки, територіальні управління, структурні одиниці та навчальні заклади Національного банку України формують і подають "Оборотно-сальдовий баланс банку", "Оборотно-сальдовий баланс" за грудень 2011 року з урахуванням усіх здійснених коригуючих проводок із залишками коштів за рахунками класів 6 та 7 (форми звітів N 10, N 10-НБУ (файл 02) зі звітною датою 01.01.2012).

2. Інформація (остаточні дані) за формою статистичної звітності N 748 "Звіт про касові обороти банку" (файл 13) за грудень 2011 року подається територіальними управліннями до 16.00 цього дня після звіряння з місячним балансом (файл 02).

24 січня 2012 року

1. Банки, територіальні управління, структурні одиниці та навчальні заклади Національного банку України формують і подають "Оборотно-сальдовий баланс банку", "Оборотно-сальдовий баланс" без залишків коштів за рахунками класів 6 та 7 (форми звітів N 10, N 10-НБУ (файл 25) зі звітною датою 01.01.2012).

2. Надається інформація заформами статистичної звітності N 391 "Звіт про стан портфеля цінних паперів (за класифікаціями контрагентів і рахунків)" (файл 07), N 363 "Звіт про цінні папери, емітовані банком, іншу заборгованість, похідні фінансові інструменти, доходи та витрати банку (за класифікаціями контрагентів і рахунків)" (файл 08), N 321 "Звіт про кредити та процентні ставки за непогашеними сумами (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів)" (файл D5), N 360 "Звіт про депозити та процентні ставки за непогашеними сумами (за класифікаціями видів депозитів та контрагентів)" (файл D6), N 363-Н "Дані про залишки коштів за іншою заборгованістю, доходи та витрати (класифікація за секторами економіки)" (файл C8) за станом на 1 січня 2012 року та форма N 310 "Звіт про суми і процентні ставки за наданими кредитами та залученими депозитами (за класифікаціями контрагентів і рахунків)" (файл F4) за грудень 2011 року.

25 січня 2012 року

1. Подаються форми статистичної звітності N 302 "Звіт про класифіковані кредитні операції та сформовані резерви за кредитними операціями" (файл 11), N 604 "Звіт про формування резерву на відшкодування можливих втрат за кредитними операціями" (файл 30), N 605 "Звіт про формування резерву на відшкодування можливих втрат від дебіторської заборгованості" (файл 78), N 606 "Звіт про формування банками резерву за простроченими та сумнівними до отримання нарахованими доходами" (файл B8), N 691 "Звіт про операції банків з цінними паперами та сформовані під них резерви за звітний місяць" (файл 84) зі звітною датою 01.01.2012.

26 січня 2012 року

1. Подаються форми статистичної звітності N 613 "Звіт про концентрацію ризиків за активними операціями банку з контрагентами та інсайдерами" (файл D8), N 614 "Звіт про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів банку" (файл D9), N 625 "Звіт про концентрацію ризиків за пасивними операціями банку" (файл E8) зі звітною датою 01.01.2012.

27 січня 2012 року

1. Подаються форми статистичної звітності N 650 "Звіт про операції довірчого управління" (файл F9), N 653 "Звіт про кількість кредитних договорів та обсяги заборгованості" (файл F7), N 655 "Звіт про кількість реструктуризованих кредитних договорів та обсяги реструктуризованої заборгованості" (файл F8), N 658 "Звіт про заборгованість за кредитними операціями клієнта, який має прострочені платежі за основним боргом та/або нарахованими доходами" (файл F6) зі звітною датою 01.01.2012.

2. Територіальними управліннями подається форма статистичної звітності N 527 "Звіт про оборот готівкової іноземної валюти" (файл 73) зі звітною датою 01.01.2012.

 




 
 
Copyright © 2003-2018 document.UA. All rights reserved. При використанні матеріалів сайту наявність активного посилання на document.UA обов'язково. Законодавство-mirror:epicentre.com.ua
RSS канали