НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ У СФЕРІ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

від 24.04.2018 р. N 624

Про відмову Асінгерову Миколі Анатолійовичу в погодженні набуття істотної участі у ПОВНОМУ ТОВАРИСТВІ "ЛОМБАРД "ЛАЗУРИТ" ПОЛЯКОВ В. В. І КОМПАНІЯ"

За результатами розгляду заяви Асінгерова Миколи Анатолійовича про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у ПОВНОМУ ТОВАРИСТВІ "ЛОМБАРД "ЛАЗУРИТ" ПОЛЯКОВ В. В. І КОМПАНІЯ" від 26.03.2018 (вх. від 29.03.2018 N П1148) (далі - заява), відповідно до пункту 1 та 4 частини шостої статті 9 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", підпункту 31 пункту 4 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 N 1070 (Положення N 1070/2011), абзацу третього пункту 2 (Розпорядження N 2531), пункту 3 (Розпорядження N 2531) та абзаців другого, п'ятого пункту 8 розділу III Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі (Розпорядження N 2531), затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 04.12.2012 N 2531, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 26.12.2012 за N 2190/22502 (далі - Порядок), Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, постановила:

1. Відмовити Асінгерову Миколі Анатолійовичу (далі - заявник) в погодженні набуття істотної участі у ПОВНОМУ ТОВАРИСТВІ "ЛОМБАРД "ЛАЗУРИТ" ПОЛЯКОВ В. В. І КОМПАНІЯ" (місцезнаходження: 50027, Дніпропетровська область, місто Кривий Ріг, проспект Гагаріна, будинок 1, приміщення 3; код за ЄДРПОУ 37664605) шляхом прямого володіння в статутному (складеному) капіталі фінансової установи 10 % статутного капіталу фінансової установи, у зв'язку з тим, що заявником подано неповний пакет документів, визначених розділом II Порядку (Розпорядження N 2531), подані документи містять недостовірну інформацію, не відповідають вимогам Порядку та у заявника відсутні власні кошти в обсязі, необхідному для набуття або збільшення істотної участі, а саме:

1.1 не подано документа, який підтверджує джерело походження коштів, зазначених у рядку 3 розділу II Довідки про фінансовий стан заявника - фізичної особи, форма якої встановлена додатком 6 до Порядку (Розпорядження N 2531) (далі - Довідка), що є порушенням вимог підпункту 3 пункту 4 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.2 схематичне зображення ланцюга володіння істотною участю не містить інформації щодо взаємозв'язків, які виникають у заявника, позначених пунктирними лініями зі стрілками, проведеними від заявника до особи, яка продає або передає заявнику в інший спосіб право власності на акції (частку статутного (складеного) капіталу) певної юридичної особи, що не відповідає вимогам абзацу п'ятого підпункту 2 пункту 1 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.3 у пункті 4 розділу II Анкети, форма якої встановлена додатком 5 до Порядку (Розпорядження N 2531) (далі - Анкета) міститься інформація щодо майбутньої істотної участі з урахуванням кількості акцій, які має намір придбати у відсотках (-) та її розміру статутного капіталу у гривні (-), яка не відповідає інформації, що міститься у заяві щодо майбутньої істотної участі у фінансовій установі (10 %, що становитиме 120000 грн. статутного капіталу фінансової установи), що є порушенням вимог абзацу четвертого пункту 6 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.4 у пункті 2 розділу II Анкети міститься інформація щодо загальної номінальної вартості (12000 грн.), яка не відповідає інформації, що міститься у заяві щодо суми прямого володіння (120000 грн), що є порушенням вимог абзацу четвертого пункту 6 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.5 у пункті 2 розділу III Анкети не міститься інформація щодо джерел походження коштів, що є порушенням вимог підпункту 2 пункту 4 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.6 у рядку 5 розділу I Довідки міститься інформація щодо розміру власних коштів заявника (-), що є порушенням вимог підпункту 1 пункту 3 розділу IV Порядку; (Розпорядження N 2531)

1.7 у розділі III Довідки міститься інформація щодо значення показника запасу платоспроможності (-), що є порушенням вимог підпункту 2 пункту 3 розділу IV Порядку (Розпорядження N 2531) (показник запасу платоспроможності не менше ніж 0,2).

2. Департаменту регулювання та нагляду за фінансовими компаніями забезпечити повідомлення заявника про прийняте рішення.

3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Залєтова О. М.

 

Голова Комісії

І. Пашко

 

Протокол засідання Комісії
від 24 квітня 2018 р. N 33




 
 
Copyright © 2003-2018 document.UA. All rights reserved. При використанні матеріалів сайту наявність активного посилання на document.UA обов'язково. Законодавство-mirror:epicentre.com.ua
RSS канали