НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ У СФЕРІ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

від 15.05.2018 р. N 739

Про відмову Барчуку Миколі Івановичу в погодженні збільшення істотної участі у ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "КЕЙГРУП"

За результатами розгляду заяви Барчука Миколи Івановича про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "КЕЙГРУП" від 10.04.2018 (вх. від 16.04.2018 N П1338) (далі - заява), відповідно до пункту 1 частини шостої статті 9 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", підпункту 31 пункту 4 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 N 1070 (Положення N 1070/2011), абзацу третього пункту 2 (Розпорядження N 2531), пункту 3 (Розпорядження N 2531) та абзацу другого пункту 8 розділу III Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі (Розпорядження N 2531), затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 04.12.2012 N 2531, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 26.12.2012 за N 2190/22502 (далі - Порядок), Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, постановила:

1. Відмовити Барчуку Миколі Івановичу (далі - заявник) в погодженні збільшення істотної участі у ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "КЕЙГРУП" (місцезнаходження: 21050, Вінницька область, місто Вінниця, вулиця Соборна, будинок 24; код за ЄДРПОУ 37358122) (далі - Товариство) шляхом прямого володіння в статутному (складеному) капіталі фінансової установи 100 % статутного капіталу фінансової установи у зв'язку з тим, що заявником подано неповний пакет документів, подані документи містять недостовірну інформацію та не відповідають вимогам Порядку (Розпорядження N 2531), а саме:

1.1 заява містить інформацію щодо наміру збільшення істотної участі в статутному (складеному) капіталі фінансової установи, що не відповідає визначенню терміна "збільшення істотної участі", наведеному в абзаці п'ятому пункту 2 розділу I Порядку (Розпорядження N 2531) (набуття додаткової істотної участі особою, яка вже володіє істотною участю у фінансовій установі, набуття якої погоджено Нацкомфінпослуг), що є порушенням підпункту 1 пункту 1 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.2 у пункті 6 розділу I анкети, форма якої встановлена додатком 5 до Порядку (Розпорядження N 2531) (далі - анкета), не міститься інформації щодо повного найменування юридичної особи, яка передбачена формою, що є порушенням вимог підпункту 2 пункту 4 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.3 у пункті 1 розділу II анкети не міститься інформації щодо розміру прямого володіння в гривнях 38,7218 % статутного (складеного) капіталу фінансової установи, яка передбачена встановленою формою, що є порушенням вимог підпункту 2 пункту 4 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.4 у пункті 1 розділу II анкети міститься інформація щодо суми загальної номінальної вартості 38,7218 % статутного (складеного) капіталу фінансової установи, яка не відповідає розрахунковій величині вказаних відсотків у відношенні до суми статутного (складеного) капіталу фінансової установи, що є порушенням вимог абзацу четвертого пункту 6 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.5 у пункті 4 розділу II анкети міститься інформація щодо майбутньої істотної участі з урахуванням кількості акцій (часток), які фізична особа має намір придбати ("-"), яка не відповідає інформації, зазначеній у заяві ("100 %"), що є порушенням вимог абзацу четвертого пункту 6 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.6 схематичне зображення ланцюга володіння істотною участю (далі - схематичне зображення) не містить інформації щодо взаємозв'язків, які виникають у заявника, позначених пунктирними лініями зі стрілками, проведеними від заявника до особи, яка продає або передає заявнику в інший спосіб право власності на акції (частку статутного (складеного) капіталу) певної юридичної особи, що не відповідає вимогам абзацу п'ятого підпункту 2 пункту 1 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.7 схематичне зображення не містить інформації щодо прізвища, імені та по батькові заявника, що є порушенням вимог абзацу другого підпункту 2 пункту 1 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.8 не подано документів що підтверджують оплату заявником за цінні папери фінансової установи або оплату внеску заявника до статутного (складеного) капіталу фінансової установи, зазначену у рядку 2 розділу II Довідки про фінансовий стан заявника - фізичної особи, форма якої встановлена додатком 6 до Порядку (Розпорядження N 2531) (далі - Довідка), що є порушенням вимог підпункту 3 пункту 4 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.9 у розділі III Довідки міститься інформація щодо значення показника запасу платоспроможності (0,01), що є порушенням вимог підпункту 2 пункту 3 розділу IV Порядку (Розпорядження N 2531) (показник запасу платоспроможності не менше ніж 0,2).

2. Департаменту регулювання та нагляду за фінансовими компаніями забезпечити повідомлення Заявника про прийняте рішення.

3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Залєтова О. М.

 

Голова Комісії

І. Пашко

 

Протокол засідання Комісії
від 15 травня 2018 р. N 39




 
 
Copyright © 2003-2018 document.UA. All rights reserved. При використанні матеріалів сайту наявність активного посилання на document.UA обов'язково. Законодавство-mirror:epicentre.com.ua
RSS канали