НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ У СФЕРІ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

від 25.01.2018 р. N 113

Про відмову Кінгольцу Андрію Ігоровичу в погодженні набуття істотної участі у ПОВНОМУ ТОВАРИСТВІ "ЛОМБАРД ЛАКІЗА І. Г. І КОМПАНІЯ"

За результатами розгляду заяви Кінгольца Андрія Ігоровича (далі - заявник) про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у ПОВНОМУ ТОВАРИСТВІ "ЛОМБАРД ЛАКІЗА І. Г. І КОМПАНІЯ" від 27.12.2017 (вх. від 02.01.2018 N П 2) (далі - заява), відповідно до пункту 1 частини шостої статті 9 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", підпункту 31 пункту 4 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 N 1070 (Положення N 1070/2011), абзацу третього пункту 2 (Розпорядження N 2531), пункту 3 (Розпорядження N 2531) та абзацу другого пункту 8 розділу III Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі (Розпорядження N 2531), затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 04.12.2012 N 2531, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 26.12.2012 за N 2190/22502 (далі - Порядок), Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, постановила:

1. Відмовити Кінгольцу Андрію Ігоровичу в погодженні набуття істотної участі у ПОВНОМУ ТОВАРИСТВІ "ЛОМБАРД ЛАКІЗА І. Г. І КОМПАНІЯ" (місцезнаходження: 67600, Одеська область, місто Біляївка, вулиця О. Головатого, будинок 121; код за ЄДРПОУ 36403951) (далі - Товариство) шляхом прямого володіння в статутному (складеному) капіталі фінансової установи 50 % статутного капіталу фінансової установи у зв'язку з тим, що заявником подано неповний пакет документів, визначених розділом II Порядку (Розпорядження N 2531), подані документи містять недостовірну інформацію та не відповідають вимогам Порядку, а саме:

1.1 у рядку 2 розділу I Довідки про фінансовий стан заявника - фізичної особи, форма якої встановлена додатком 6 до Порядку (Розпорядження N 2531), міститься недостовірна інформація щодо суми коштів, фактично сплачених заявником для придбання акцій (часток) фінансової установи, оскільки відповідно до фотокопії Свідоцтва про право на спадщину за законом від 27.12.2017 заявник отримав долю в статутному капіталі Товариства внаслідок спадкування, що є порушенням вимог абзацу четвертого пункту 6 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.2 не подано підтвердного документа, передбаченого додатком 6 до Порядку (Розпорядження N 2531), а саме: довідки фінансової установи, у якій відкрито рахунки заявника (фізичної особи), про наявність коштів на рахунку, а подана довідка АТ "ОЩАДБАНК" від 27.12.2017 про залишок коштів на рахунку фізичної особи - підприємця, що є порушенням вимог підпункту 3 пункту 4 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.3 у пункті 4 розділу I анкети не міститься інформації щодо поштового індексу, яка передбачена формою, встановленою додатком 6 до Порядку (Розпорядження N 2531), що є порушенням вимог підпункту 2 пункту 4 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531).

2. Департаменту регулювання та нагляду за фінансовими компаніями забезпечити повідомлення заявника про прийняте рішення.

3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Залєтова О. М.

 

Голова Комісії

І. Пашко

 

Протокол засідання Комісії
від 25 січня 2018 р. N 7




 
 
Copyright © 2003-2018 document.UA. All rights reserved. При використанні матеріалів сайту наявність активного посилання на document.UA обов'язково. Законодавство-mirror:epicentre.com.ua
RSS канали