НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ У СФЕРІ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

від 24.04.2018 р. N 621

Про відмову КОМПАНІЇ "АВАЛІЯ ІНВЕСТМЕНТС ЛІМІТЕД" (AVALIA INVESTMENTS LIMITED) у погодженні набуття істотної участі у ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "КОНКОРД ФАКТОРИНГ"

За результатами розгляду заяви КОМПАНІЇ "АВАЛІЯ ІНВЕСТМЕНТС ЛІМІТЕД" (AVALIA INVESTMENTS LIMITED) про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "КОНКОРД ФАКТОРИНГ" від 30.03.2018 (вх. від 02.04.2018 N П1209) (далі - заява) та доданих до неї документів, відповідно до пункту 1 частини шостої статті 9 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", підпункту 31 пункту 4 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 N 1070 (Положення N 1070/2011), на підставі абзацу третього пункту 2 (Розпорядження N 2531), пункту 3 (Розпорядження N 2531), абзацу другого пункту 8 розділу III Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі (Розпорядження N 2531), затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 04.12.2012 N 2531, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 26.12.2012 за N 2190/22502 (далі - Порядок), Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, постановила:

1. Відмовити КОМПАНІЇ "АВАЛІЯ ІНВЕСТМЕНТС ЛІМІТЕД" (AVALIA INVESTMENTS LIMITED) (місцезнаходження: 2 - 4, Арх. Макарія III, Кепітал Сентер, 9-й поверх, індекс 1065, Нікосія, Кіпр) (далі - Заявник) у погодженні набуття істотної участі у ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "КОНКОРД ФАКТОРИНГ" (місцезнаходження: 01001, місто Київ, вулиця Михайлівська, будинок 21-б, нежиле приміщення 34; код за ЄДРПОУ 40487592) у зв'язку з тим, що заявником подано неповний пакет документів, визначених розділом II Порядку (Розпорядження N 2531), подані документи містять недостовірну інформацію та не відповідають вимогам Порядку, а саме:

1.1 не подано оригіналу аудиторського висновку (звіту незалежного аудитора) іноземної держави за результатами аудиту або звіту незалежного аудитора щодо огляду проміжної фінансової інформації за результатами огляду проміжної фінансової звітності юридичної особи, складеної відповідно до міжнародних стандартів фінансової звітності за останній квартал, що передує поданню заяви про отримання погодження набуття істотної участі у фінансовій установі, що є порушенням вимог абзацу другого підпункту 3 пункту 3 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.2 не подано аудиторського висновку (звіту незалежного аудитора) щодо фінансової звітності юридичної особи, складеної відповідно до міжнародних стандартів фінансової звітності, за останній рік, що передує поданню заяви про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі, що є порушенням вимог абзацу третього підпункту 3 пункту 3 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.3 у пункті 2 розділу I анкети, форма якої встановлена додатком 3 до Порядку (Розпорядження N 2531) (далі - анкета), міститься інформація щодо місцезнаходження юридичної особи (Арх. Макарія III, Кепітал Сентер, 9-й поверх, індекс 1065, Нікосія, Кіпр), яка не відповідає інформації, зазначеній у поданих заяві, копії довіреності та копії чинної редакції установчого документа іноземної юридичної особи (2 - 4, Арх. Макарія III, Кепітал Сентер, 9-й поверх, індекс 1065, Нікосія, Кіпр), що є порушенням вимог абзацу четвертого пункту 6 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.4 поданий "Звіт незалежного аудитора щодо річної фінансової звітності КОМПАНІЇ "АВАЛІЯ ІНВЕСТМЕНТС ЛІМІТЕД" станом на 31 грудня 2017 року на підставі огляду та аналізу висновку іноземної аудиторської фірми" містить інформацію (істотна участь у фінансовій установі у розмірі 80 %, що складає 50400000,00 грн), яка не відповідає інформації, зазначеній у заяві, пунктах 2, 4 розділу II та пункті 1 розділу III анкети (істотна участь у фінансовій установі у розмірі 80 %, що складає 49600000,00 грн), що є порушенням вимог абзацу четвертого пункту 6 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.5 поданий розрахунок аналітичних показників фінансового стану Заявника, форма якого встановлена додатком 4 до Порядку (Розпорядження N 2531), не містить інформації щодо прізвища, імені, по батькові уповноваженої особи юридичної особи, яка передбачена встановленою формою, що є порушенням вимог абзацу шостого підпункту 3 пункту 3 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531).

2. Департаменту регулювання та нагляду за фінансовими компаніями забезпечити повідомлення Заявника про прийняте рішення.

3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Залєтова О. М.

 

Голова Комісії

І. Пашко

 

Протокол засідання Комісії
від 24 квітня 2018 р. N 33




 
 
Copyright © 2003-2018 document.UA. All rights reserved. При використанні матеріалів сайту наявність активного посилання на document.UA обов'язково. Законодавство-mirror:epicentre.com.ua
RSS канали