НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ У СФЕРІ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

від 07.09.2017 р. N 3739

Про відмову Кругленко Тетяні Григорівні в погодженні збільшення істотної участі у ПОВНОМУ ТОВАРИСТВІ "ОДЕСЬКИЙ МІСЬКИЙ ЛОМБАРД - КРУГЛЕНКО І КОМПАНІЯ"

За результатами розгляду заяви Кругленко Тетяни Григорівни (далі - заявник) про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у ПОВНОМУ ТОВАРИСТВІ "ОДЕСЬКИЙ МІСЬКИЙ ЛОМБАРД - КРУГЛЕНКО І КОМПАНІЯ" від 15.08.2017 (вх. від 17.08.2017 N 3855/ІУ) (далі - заява), відповідно до пункту 1 частини шостої статті 9 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", підпункту 31 пункту 4 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 N 1070 (Положення N 1070/2011), абзацу третього пункту 2 (Розпорядження N 2531), пункту 3 (Розпорядження N 2531) та абзаців другого та четвертого пункту 8 розділу III Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі (Розпорядження N 2531), затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 04.12.2012 N 2531, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 26.12.2012 за N 2190/22502 (далі - Порядок), Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, постановила:

1. Відмовити Кругленко Тетяні Григорівні в погодженні збільшення істотної участі у ПОВНОМУ ТОВАРИСТВІ "ОДЕСЬКИЙ МІСЬКИЙ ЛОМБАРД - КРУГЛЕНКО І КОМПАНІЯ" (місцезнаходження: 65020, Одеська область, місто Одеса, вулиця Тираспольська, будинок 22; код за ЄДРПОУ 32400700) шляхом прямого володіння в статутному (складеному) капіталі фінансової установи 40 відсотків статутного капіталу фінансової установи у зв'язку з тим, що подані документи містять недостовірну інформацію та не відповідають вимогам Порядку (Розпорядження N 2531), фінансовий стан заявника не відповідає вимогам, установленим законом або Порядком, а саме:

1.1 розрахункова величина показника запасу платоспроможності заявника, визначена згідно з послідовністю розрахунків, закладених у розділі III додатка 6 Порядку (Розпорядження N 2531) (далі - Додаток), є менше ніж 0,2, оскільки графа 4 розділу III Додатка містить інформацію про розмір істотної участі яку планує збільшити заявник у фінансовій установі (20 %), яка не відповідає інформації, що міститься у заяві про намір збільшити істотну участь, що складатиме частку в статутному (складеному) капіталі фінансової установи 40 %, що є порушенням вимог підпункту 2 пункту 3 розділу IV Порядку (Розпорядження N 2531);

1.2 заява містить недостовірну інформацію про реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи (208870980), яка не відповідає інформації про реєстраційний номер облікової картки платника податків фізичної особи, що міститься в поданій копії Довідки про присвоєння ідентифікаційного номера від 19.12.96, в схематичному зображенні ланцюга володіння істотною участю та анкеті, яка є додатком 5 до Порядку (Розпорядження N 2531) (далі - анкета) (2088709809), що є порушенням вимог абзацу четвертого пункту 6 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.3 схематичне зображення ланцюга володіння істотною участю не містить інформації щодо взаємозв'язків, які виникають у заявника, які позначаються пунктирними лініями зі стрілками, проведеними від заявника до особи, яка продає або передає заявнику у інший спосіб право власності на акції (частку статутного (складеного) капіталу) певної юридичної особи), що є порушенням вимог абзацу п'ятого підпункту 2 пункту 1 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531).

2. Департаменту регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг фінансовими компаніями забезпечити повідомлення заявника про прийняте рішення.

3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Залєтова О. М.

 

Голова Комісії

І. Пашко

 

Протокол засідання Комісії
від 07 вересня 2017 р. N 118




 
 
Copyright © 2003-2018 document.UA. All rights reserved. При використанні матеріалів сайту наявність активного посилання на document.UA обов'язково. Законодавство-mirror:epicentre.com.ua
RSS канали