НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ У СФЕРІ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

від 22.06.2017 р. N 2801

Про відмову Шаповалу Ростиславу Олексійовичу в погодженні набуття істотної участі у ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "АДЕМІО"

За результатами розгляду заяви Шаповала Ростислава Олексійовича (далі - заявник) про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "АДЕМІО" від 18.05.2017 (вх. від 26.05.2017 N 2418/ІУ) (далі - заява), відповідно до пункту 1 частини шостої статті 9 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", підпункту 31 пункту 4 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 N 1070 (Положення N 1070/2011), абзацу третього пункту 2 (Розпорядження N 2531), пункту 3 (Розпорядження N 2531) та абзацу другого пункту 8 розділу III Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі (Розпорядження N 2531), затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 04.12.2012 N 2531, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 26.12.2012 за N 2190/22502 (далі - Порядок), Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, постановила:

1. Відмовити Шаповалу Ростиславу Олексійовичу в погодженні набуття істотної участі у ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "АДЕМІО" (місцезнаходження: 03115, місто Київ, вулиця Феодори Пушиної, будинок 8-а, офіс 507; код за ЄДРПОУ 39724744) (далі - Товариство) шляхом опосередкованого володіння в статутному (складеному) капіталі фінансової установи 33 % статутного капіталу фінансової установи у зв'язку з тим, що Заявником подано неповний пакет документів, подані документи містять недостовірну інформацію та не відповідають вимогам Порядку (Розпорядження N 2531), а саме:

1.1 подана заява містить інформацію щодо місцезнаходження фінансової установи (03191, місто Київ, вулиця Дмитра Луценка, будинок 10), яка не відповідає інформації, зазначеній в Державному реєстрі фінансових установ та Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (03115, місто Київ, вулиця Феодори Пушиної, будинок 8-а, офіс 507), що є порушенням вимог абзацу четвертого пункту 6 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.2 схематичне зображення ланцюга володіння істотною участю не містить інформації щодо взаємозв'язків, які виникають у Заявника, позначених пунктирними лініями зі стрілками, проведеними від Заявника до особи, яка продає або передає Заявнику в інший спосіб право власності на акції (частку статутного (складеного) капіталу) певної юридичної особи, що не відповідає вимогам абзацу п'ятого підпункту 2 пункту 1 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.3 у пункті 6 розділу I анкети не міститься інформації щодо трудової діяльності за останні 5 років, яка передбачена формою, встановленою додатком 6 до Порядку (Розпорядження N 2531), міститься інформація щодо трудової діяльності за період з травня 2012 року по грудень 2015 року, що є порушенням вимог абзацу другого підпункту 3 пункту 2.4 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531):

1.4 у розділі III Довідки про фінансовий стан заявника - фізичної особи, форма якої встановлена додатком 6 до Порядку (Розпорядження N 2531) (далі - Довідка), міститься інформація щодо розміру істотної участі, яку планує набути (набув) або збільшити заявник у фінансовій установі (23,5 %), яка не відповідає інформації, зазначеній у заяві (33 %), що є порушенням вимог абзацу четвертого пункту 6 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.5 не подано оригіналу довідки фінансової установи, у якій відкрито рахунок заявника, про наявність коштів на рахунку, а подано копію меморіального валютного ордеру N 3 від 24.07.2013 року, що є порушенням вимог підпункту 3 пункту 5 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531).

2. Департаменту регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг фінансовими компаніями забезпечити повідомлення заявника про прийняте рішення.

3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Залєтова О. М.

 

Голова Комісії

І. Пашко

 

Протокол засідання Комісії
від 22 червня 2017 р. N 90




 
 
Copyright © 2003-2018 document.UA. All rights reserved. При використанні матеріалів сайту наявність активного посилання на document.UA обов'язково. Законодавство-mirror:epicentre.com.ua
RSS канали