НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ У СФЕРІ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

від 22.06.2017 р. N 2832

Про відмову Сітнику Сергію Володимировичу в погодженні набуття істотної участі у ПОВНОМУ ТОВАРИСТВІ "ЛОМБАРД "АГАТ" ВОЙТЕНКО В. А. І КОМПАНІЯ"

За результатами розгляду заяви Сітника Сергія Володимировича (далі - заявник) про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у ПОВНОМУ ТОВАРИСТВІ "ЛОМБАРД "АГАТ" ВОЙТЕНКО В. А. І КОМПАНІЯ" від 18.05.2017 (вх. від 30.05.2017 N 2513/ІУ) (далі - заява), відповідно до пункту 1 частини шостої статті 9 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", підпункту 31 пункту 4 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 N 1070 (Положення N 1070/2011), абзацу третього пункту 2 (Розпорядження N 2531), пункту 3 (Розпорядження N 2531) та абзацу другого пункту 8 розділу III Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі (Розпорядження N 2531), затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 04.12.2012 N 2531, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 26.12.2012 за N 2190/22502 (далі - Порядок), Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, постановила:

1. Відмовити Сітнику Сергію Володимировичу в погодженні набуття істотної участі у ПОВНОМУ ТОВАРИСТВІ "ЛОМБАРД "АГАТ" ВОЙТЕНКО В. А. І КОМПАНІЯ" (місцезнаходження: 49100, Дніпропетровська область, місто Дніпро, проспект Героїв, будинок 12; код за ЄДРПОУ 21877552) (далі - Товариство) шляхом прямого володіння в статутному (складеному) капіталі фінансової установи 60 % статутного капіталу фінансової установи, у зв'язку з тим, що Заявником подано неповний пакет документів, подані документи не відповідають вимогам Порядку (Розпорядження N 2531), а саме:

1.1 схематичне зображення ланцюга володіння істотною участю не містить інформації щодо взаємозв'язків, які виникають у Заявника, позначених пунктирними лініями зі стрілками, проведеними від Заявника до особи, яка продає або передає Заявнику в інший спосіб право власності на акції (частку статутного (складеного) капіталу) певної юридичної особи, що не відповідає вимогам абзацу п'ятого підпункту 2 пункту 1 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.2 не подано оригіналу довідки фінансової установи, у якій відкрито рахунок заявника, про наявність коштів на рахунку, а подано виписку по угоді R4117/9914D/DP00 від 10.03.2017, що є порушенням вимог підпункту 3 пункту 5 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.3 не подано оригіналу документів щодо інших доходів, отриманих заявником, зазначених у рядку 7 розділу II довідки про фінансовий стан заявника - фізичної особи, форма якої встановлена додатком 6 до Порядку (Розпорядження N 2531), що є порушенням вимог підпункту 3 пункту 5 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531).

2. Департаменту регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг фінансовими компаніями забезпечити повідомлення заявника про прийняте рішення.

3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Залєтова О. М.

 

Голова Комісії

І. Пашко

 

Протокол засідання Комісії
від 22 червня 2017 р. N 90




 
 
Copyright © 2003-2018 document.UA. All rights reserved. При використанні матеріалів сайту наявність активного посилання на document.UA обов'язково. Законодавство-mirror:epicentre.com.ua
RSS канали