НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ У СФЕРІ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

від 12.01.2017 р. N 37

Про відмову ТОВАРИСТВУ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ГЛОБАЛ ФАЙНЕНС" у внесенні до Державного реєстру фінансових установ

За результатами розгляду заяви (реєстраційної картки) ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ГЛОБАЛ ФАЙНЕНС" про внесення до Державного реєстру фінансових установ від 15.12.2016 (вх. від 16.12.2016 N 7610/ФК) (далі - заява) і доданих до неї документів, відповідно до пункту 2 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", підпунктів 8 (Положення N 1070/2011) та 9 пункту 4 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (Положення N 1070/2011), затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 N 1070, на підставі абзаців другого, третього пункту 7, пункту 12 розділу V Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 28.08.2003 N 41, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 11.09.2003 за N 797/8118 (далі - Положення N 41), Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, постановила:

1. Відмовити ТОВАРИСТВУ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ГЛОБАЛ ФАЙНЕНС" (місцезнаходження: 04655, місто Київ, проспект Степана Бандери, будинок 30; код за ЄДРПОУ 40967769) (далі - Товариство) у внесенні до Державного реєстру фінансових установ у зв'язку з невідповідністю поданих документів, що додаються до заяви, вимогам Положення N 41, наявністю розбіжностей в інформації, що міститься в документах, поданих заявником для набуття статусу фінансової установи, а саме:

1.1 у розділі "Інформація про види фінансових послуг, що надає чи планує надавати юридична особа" реєстраційної картки юридичної особи в паперовій формі міститься інформація щодо видів фінансових послуг (факторинг, фінансовий лізинг, надання гарантій, надання поручительств, надання позик, залучення фінансових активів від юридичних осіб із зобов'язанням щодо наступного їх повернення, надання фінансових кредитів за рахунок власних коштів), яка відсутня в реєстраційній картці юридичної особи в електронній формі, що не відповідає вимогам абзацу п'ятого пункту 2 розділу VI Положення N 41;

1.2 у розділі "Інформація про статутний (складений) капітал (за наявності відповідно до законодавства)" реєстраційної картки юридичної особи в паперовій формі міститься інформація щодо частки статутного капіталу, що належить державі та нерезидентам ("0"), яка відсутня в реєстраційній картці юридичної особи в електронній формі, що не відповідає вимогам абзацу п'ятого пункту 2 розділу VI Положення N 41;

1.3 у розділі "Інформація про проведення внутрішнього фінансового моніторингу" реєстраційної картки юридичної особи в паперовій формі міститься інформація щодо дати, номера документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу ("15.12.2016 N 3-К") та прізвища, імені та по батькові працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу ("Ткаченко Марина Леонідівна"), яка відсутня в реєстраційній картці юридичної особи в електронній формі, що не відповідає вимогам абзацу п'ятого пункту 2 розділу VI Положення N 41;

1.4 подані "Баланс (Звіт про фінансовий стан)" (Наказ N 73) станом на 30.11.2016 та 13.12.2016 містять інформацію щодо скороченого найменування Товариства ("ТОВ "ФК "ГЛОАБЛ ФАИНЕНС"), яка не відповідає інформації, зазначеній у копії Статуту, затвердженого загальними зборами учасників Товариства (протокол від 14.11.2016 N 1), та Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (ТОВ "ФК "ГЛОБАЛ ФАЙНЕНС");

1.5 у пункті 6.6 розділу 6 правил надання фінансових послуг факторингу міститься інформація, що Товариство здійснює внутрішній контроль за укладанням договорів фінансового лізингу.

2. Департаменту регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг фінансовими компаніями у встановленому законодавством порядку забезпечити повідомлення Товариства про прийняте рішення.

3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Залєтова О. М.

 

Голова Комісії

І. Пашко

 

Протокол засідання Комісії
від 12 січня 2017 р. N 3




 
 
Copyright © 2003-2018 document.UA. All rights reserved. При використанні матеріалів сайту наявність активного посилання на document.UA обов'язково. Законодавство-mirror:epicentre.com.ua
RSS канали