Додаткова копія: Про відмову ТОВАРИСТВУ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ГАРДА ФІНАНС" у внесенні до Державного реєстру фінансових установ

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ У СФЕРІ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

від 21.10.2019 р. N 2088

Про відмову ТОВАРИСТВУ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ГАРДА ФІНАНС" у внесенні до Державного реєстру фінансових установ

За результатами розгляду заяви (реєстраційної картки) про внесення ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ГАРДА ФІНАНС" до Державного реєстру фінансових установ від 17.09.2019 (вх. N П2350 від 25.09.2019) (далі - Заява) і доданих до неї документів, відповідно до пункту 2 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", підпунктів 8 (Положення N 1070/2011) і 9 пункту 4 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (Положення N 1070/2011), затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 N 1070, на підставі абзацу другого пункту 7 та пункту 12 розділу V Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 28.08.2003 N 41, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.09.2003 за N 797/8118 (далі - Положення N 41), Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, постановила:

1. Відмовити ТОВАРИСТВУ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ГАРДА ФІНАНС" (місцезнаходження: 01011, м. Київ, Печерський узвіз, буд. 19; код за ЄДРПОУ 42062698) у внесенні до Державного реєстру фінансових установ у зв'язку з невідповідністю поданих документів, що додаються до заяви, вимогам Положення N 41, а саме:

1.1 Заява не містить дані щодо реєстраційного номеру облікової картки платника податків фізичної особи, що здійснює контроль за учасником (заявником, акціонером), паспортних даних фізичної особи, що здійснює контроль за учасником (заявником, акціонером), що є порушенням вимог абзацу третього пункту 2 розділу VI Положення N 41;

1.2 схематичне зображення структури власності ТОВ "ГАРДА ФІНАНС" від 17.09.2019 N 02 не містить інформації щодо прямого володіння участю в інших фінансових установах власником ТОВ "ГАРДА ФІНАНС" (Чубом Дмитром Васильовичем) із зазначенням зв'язків між ними, що є порушенням вимог підпункту 12 пункту 1 розділу VII Положення N 41.

2. Відділу ведення реєстрів та баз даних фінансових установ у встановленому законодавством порядку забезпечити повідомлення ТОВ ГАРДА ФІНАНС" про прийняте рішення.

3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Залєтова О. М.

 

Голова Комісії

І. Пашко

 

Протокол засідання Комісії
від 21 жовтня 2019 р. N 89




 
 
Copyright © 2003-2019 document.UA. All rights reserved. При використанні матеріалів сайту наявність активного посилання на document.UA обов'язково. Законодавство-mirror:epicentre.com.ua
RSS канали