НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ У СФЕРІ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

від 15.05.2018 р. N 738

Про відмову ТОВАРИСТВУ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КЕСЕФ-ФІНАНС" у погодженні збільшення істотної участі в ПОВНОМУ ТОВАРИСТВІ "ЛОМБАРД "КАСА.ЮА" ЗА УЧАСТЮ ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КЕСЕФ-ФІНАНС", ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ЗАГАВ-ФІНАНС"

За результатами розгляду заяви ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КЕСЕФ-ФІНАНС" про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі в ПОВНОМУ ТОВАРИСТВІ "ЛОМБАРД "КАСА.ЮА" ЗА УЧАСТЮ ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КЕСЕФ-ФІНАНС", ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ЗАГАВ-ФІНАНС" від 13.04.2018 (вх. від 17.04.2018 N П1371) (далі - заява), відповідно до пункту 1 частини шостої статті 9 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", підпункту 31 пункту 4 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 N 1070 (Положення N 1070/2011), абзацу третього пункту 2 (Розпорядження N 2531), пункту 3 (Розпорядження N 2531) та абзаців другого, четвертого пункту 8 розділу III Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі (Розпорядження N 2531), затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 04.12.2012 N 2531, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26.12.2012 за N 2190/22502 (далі - Порядок), Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, постановила:

1. Відмовити ТОВАРИСТВУ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КЕСЕФ-ФІНАНС" (місцезнаходження: 03039, місто Київ, провулок Руслана Лужевського, будинок 14, корпус 4, офіс 2, код за ЄДРПОУ 41382546) (далі - заявник) у погодженні збільшення істотної участі в ПОВНОМУ ТОВАРИСТВІ "ЛОМБАРД "КАСА.ЮА" ЗА УЧАСТЮ ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КЕСЕФ-ФІНАНС", ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ЗАГАВ-ФІНАНС" (місцезнаходження: 03039, місто Київ, провулок Руслана Лужевського, будинок 14, корпус 4, офіс 1; код за ЄДРПОУ 41407429) (далі - фінансова установа) шляхом прямого володіння в статутному (складеному) капіталі фінансової установи 30 % статутного капіталу фінансової установи, у зв'язку з тим, що заявником подано неповний пакет документів, визначених розділом II Порядку (Розпорядження N 2531), недостовірну інформацію, подані документи не відповідають вимогам Порядку (Розпорядження N 2531) та фінансовий стан заявника не відповідає вимогам Порядку, а саме:

1.1 до поданих аудиторських висновків щодо фінансової звітності юридичної особи за останній рік та проміжної фінансової звітності юридичної особи за останній квартал, що передує поданню заяви, не подано копії сертифіката аудитора, який їх склав, що є порушенням вимог абзацу п'ятого підпункту 3 пункту 2 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.2 заява, пункт 3 розділу II анкети, форма якої встановлена додатком 3 до Порядку (Розпорядження N 2531), та протокол Загальних Зборів учасників заявника від 12.04.2018 N 17 містять інформацію щодо наміру збільшення істотної участі в статутному (складеному) капіталі фінансової установи, що не відповідає значенню терміна "збільшення істотної участі", наведеному в абзац п'ятому пункту 2 розділу I Порядку (Розпорядження N 2531) (набуття додаткової істотної участі особою, яка вже володіє істотною участю у фінансовій установі, набуття якої погоджено Нацкомфінпослуг), що є порушенням вимог абзацу п'ятого пункту 2 розділу I Порядку;

1.3 заява не містить інформації про ідентифікаційний код фінансової установи та її місцезнаходження, яка передбачена формою, встановленою додатком 1 до Порядку (Розпорядження N 2531), що є порушенням вимог підпункту 1 пункту 1 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.4 фінансовий стан заявника не відповідає вимогам підпункту 4 пункту 1 розділу IV Порядку (Розпорядження N 2531), оскільки коефіцієнт рентабельності власного капіталу є меншим за 0;

1.5 поданий фінансовий звіт суб'єкта малого підприємництва станом на 31.03.2018, який додано до аудиторського висновку (звіту незалежного аудитора) щодо фінансової звітності заявника станом на 31.03.2018 (далі - Звіт), містить інформацію щодо найменування заявника (ТОВ "КЕСЕФ"), яка не відповідає інформації, зазначеній у заяві, Звіті та Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (ТОВ "КЕСЕФ-ФІНАНС"), що є порушенням вимог абзацу четвертого пункту 6 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531).

2. Департаменту регулювання та нагляду за фінансовими компаніями забезпечити повідомлення заявника про прийняте рішення.

3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Залєтова О. М.

 

Голова Комісії

І. Пашко

 

Протокол засідання Комісії
від 15 травня 2018 р. N 39




 
 
Copyright © 2003-2018 document.UA. All rights reserved. При використанні матеріалів сайту наявність активного посилання на document.UA обов'язково. Законодавство-mirror:epicentre.com.ua
RSS канали