НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ У СФЕРІ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

від 26.10.2017 р. N 4164

Про відмову ТОВАРИСТВУ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ ТА АДМІНІСТРУВАННЯ ПЕНСІЙНИХ ФОНДІВ "ДАЛІЗ-ФІНАНС", що діє від свого імені в інтересах ЗАКРИТОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ПАЙОВОГО ВЕНЧУРНОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ "ДАЛІЗ-УНІВЕРСАЛ", у погодженні набуття істотної участі у ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ДАЛІЗ-ЕКСПРЕС"

За результатами розгляду заяви ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ ТА АДМІНІСТРУВАННЯ ПЕНСІЙНИХ ФОНДІВ "ДАЛІЗ-ФІНАНС", що діє від свого імені в інтересах ЗАКРИТОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ПАЙОВОГО ВЕНЧУРНОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ "ДАЛІЗ-УНІВЕРСАЛ" про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ДАЛІЗ-ЕКСПРЕС" від 27.09.2017 (вх. від 29.09.2017 N 4507/IV) (далі - заява) та доданих до неї документів, відповідно до пунктів 1, 3 частини шостої статті 9 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", підпункту 31 пункту 4 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 N 1070 (Положення N 1070/2011), на підставі абзацу третього пункту 2 (Розпорядження N 2531), пункту 3 (Розпорядження N 2531), абзацу другого пункту 8 розділу III Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі (Розпорядження N 2531), затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 04.12.2012 N 2531, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 26.12.2012 за N 2190/22502 (далі - Порядок), Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, постановила:

1. Відмовити ТОВАРИСТВУ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ ТА АДМІНІСТРУВАННЯ ПЕНСІЙНИХ ФОНДІВ "ДАЛІЗ-ФІНАНС" (далі - Товариство), що діє від свого імені в інтересах ЗАКРИТОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ПАЙОВОГО ВЕНЧУРНОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ "ДАЛІЗ-УНІВЕРСАЛ" (далі - Фонд) (місцезнаходження: 01024, місто Київ, вулиця Богомольця, будинок 7/14, прим. 182; код за ЄДРПОУ 34938583) (далі - заявник), у погодженні набуття істотної участі у ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "ДАЛІЗ-ЕКСПРЕС" (місцезнаходження: 01135, місто Київ, вулиця Полтавська, будинок 9 - 11; код за ЄДРПОУ 36175858) (далі - фінансова установа) у зв'язку з тим, що заявником подано неповний пакет документів, визначених розділом II Порядку (Розпорядження N 2531), подані документи не відповідають вимогам Порядку та містять недостовірну інформацію, а саме:

1.1 не подано аудиторського висновку (звіту незалежного аудитора) за результатами аудиту або звіту незалежного аудитора щодо огляду проміжної фінансової інформації за результатами огляду проміжної фінансової звітності Товариства за останній квартал, що передує поданню заяви про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі, що є порушенням вимог абзацу другого підпункту 3 пункту 2 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.2 не подано аудиторського висновку (звіту незалежного аудитора) щодо фінансової звітності Товариства за останній рік, що передує поданню заяви про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі, що є порушенням вимог абзацу третього підпункту 3 пункту 2 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.3 не подано довідки про відповідність розміру регулятивного/власного капіталу, додержання вимог до платоспроможності та/або фінансових нормативів вимогам законодавства Товариства, що є порушенням вимог абзацу сьомого підпункту 3 пункту 2 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.4 схематичне зображення ланцюга володіння істотною участю (далі - схематичне зображення) не містить інформації щодо взаємозв'язків, які виникають у заявника, з позначенням пунктирними лініями зі стрілками, проведеними від заявника до особи, яка продає або передає заявнику в інший спосіб право власності на акції (частку статутного (складеного) капіталу) певної юридичної особи, що є порушенням вимог абзацу п'ятого підпункту 2 пункту 1 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.5 подана копія протоколу N 33 від 26.09.2017 (далі - протокол) містить інформацію щодо найменування Товариства (ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМ ТА АДМІНІСТРУВАННЯ ПЕНСІЙНИХ ФОНДІВ "ДАЛІЗ-ФІНАНС"), яка не відповідає інформації, зазначеній в заяві та Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (далі - ЄДР) (ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ ТА АДМІНІСТРУВАННЯ ПЕНСІЙНИХ ФОНДІВ "ДАЛІЗ-ФІНАНС"), що є порушенням вимог абзацу четвертого пункту 6 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.6 протокол містить недостовірну інформацію щодо набуття опосередкованої істотної участі заявника у фінансовій установі, оскільки заявник не має наміру набуття опосередкованого володіння істотної участі, відповідно до інформації, зазначеній у заяві та схематичному зображенні, що є порушенням вимог абзацу четвертого пункту 6 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.7 у пункті 7 розділу I анкети, форма якої встановлена додатком 3 до Порядку (Розпорядження N 2531), міститься інформація щодо відсутності голови та членів виконавчого органу, яка не відповідає інформації, зазначеній в заяві та ЄДР (керівник Тінус Юрій Вікторович), що є порушенням вимог абзацу четвертого пункту 6 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531).

2. Департаменту регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг фінансовими компаніями забезпечити повідомлення Заявника про прийняте рішення.

3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Залєтова О. М.

 

Голова Комісії

І. Пашко

 

Протокол засідання Комісії
від 26 жовтня 2017 р. N 134




 
 
Copyright © 2003-2018 document.UA. All rights reserved. При використанні матеріалів сайту наявність активного посилання на document.UA обов'язково. Законодавство-mirror:epicentre.com.ua
RSS канали