НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ У СФЕРІ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

від 20.11.2018 р. N 2011

Про відмову ТОВАРИСТВУ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ "ФОРВАРД", як керуючому активами ЗАКРИТОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ВЕНЧУРНОГО ПАЙОВОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ "ЛЕВАНТ" у погодженні набуття істотної участі у ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ДИНЕРО-КАПІТАЛ"

За результатами розгляду заяви ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ "ФОРВАРД", як керуючого активами ЗАКРИТОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ВЕНЧУРНОГО ПАЙОВОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ "ЛЕВАНТ" про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ДИНЕРО-КАПІТАЛ" від 22.10.2018 N 36 (вх. від 25.10.2018 N П3484) (далі - заява) та доданих до неї документів, відповідно до пунктів 1, 3 частини шостої статті 9 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", підпункту 31 пункту 4 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 N 1070 (Положення N 1070/2011), на підставі абзацу третього пункту 2 (Розпорядження N 2531), пункту 3 (Розпорядження N 2531), абзацу другого пункту 8 розділу III Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі (Розпорядження N 2531), затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 04.12.2012 N 2531, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 26.12.2012 за N 2190/22502 (далі - Порядок), Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, постановила:

1. Відмовити ТОВАРИСТВУ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ "ФОРВАРД" (далі - Товариство), як керуючому активами ЗАКРИТОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ВЕНЧУРНОГО ПАЙОВОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ "ЛЕВАНТ" (місцезнаходження: 61003, Харківська область, місто Харків, провулок Університетський, будинок 1; код за ЄДРПОУ 32439633) (далі - заявник) у погодженні набуття істотної участі у ТОВАРИСТВІ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ДИНЕРО-КАПІТАЛ" (місцезнаходження: 61003, Харківська область, місто Харків, провулок Університетський, будинок 1; код за ЄДРПОУ 36226713) у зв'язку з тим, що заявником подано неповний пакет документів, визначених розділом II Порядку (Розпорядження N 2531), та подані документи містять недостовірну інформацію, а саме:

1.1 не подано аудиторського висновку (звіту незалежного аудитора) щодо фінансової звітності Товариства, складеної відповідно до міжнародних стандартів фінансової звітності, за останній рік, що передує поданню заяви про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі, що є порушенням вимог абзацу третього підпункту 3 пункту 2 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.2 не подано аудиторського висновку (звіту незалежного аудитора) щодо фінансової звітності Товариства, складеної відповідно до міжнародних стандартів фінансової звітності, за останній квартал, що передує поданню заяви про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у фінансовій установі, що є порушенням вимог абзацу другого підпункту 3 пункту 2 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.3 не подано довідки про відповідність розміру регулятивного/власного капіталу, додержання вимог до платоспроможності та/або фінансових нормативів вимогам законодавства, підтвердженої аудитором/аудиторською фірмою, що є порушенням вимог абзацу сьомого підпункту 3 пункту 2 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.4 у пункті 2 заяви міститься інформація щодо найменування заявника (ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ "ФОРВАРД", як керуючий активами ЗАКРИТОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ВЕНЧУРНОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ "ЛЕВАНТ"), яка не відповідає інформації, зазначеній в анкеті, форма якої встановлена додатком 3 до Порядку (Розпорядження N 2531) (ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ "ФОРВАРД", як керуючий активами ЗАКРИТОГО НЕДИВЕРСИФІКОВАНОГО ВЕНЧУРНОГО ПАЙОВОГО ІНВЕСТИЦІЙНОГО ФОНДУ "ЛЕВАНТ"), що є порушенням вимог абзацу четвертого пункту 6 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531).

2. Департаменту регулювання та нагляду за фінансовими компаніями забезпечити повідомлення заявника про прийняте рішення.

3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Залєтова О. М.

 

Голова Комісії

І. Пашко

 

Протокол засідання Комісії
від 20 листопада 2018 р. N 101




 
 
Copyright © 2003-2018 document.UA. All rights reserved. При використанні матеріалів сайту наявність активного посилання на document.UA обов'язково. Законодавство-mirror:epicentre.com.ua
RSS канали