Шановні партнери! Всі ціни, інформація про наявність та терміни доставки документів актуальні.


Додаткова копія: Про відмову ТОВАРИСТВУ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КОМПАНІЯ ІНВЕСТ-ТРЕЙД" у видачі ліцензій на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів)

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ У СФЕРІ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

від 12.02.2019 р. N 187

Про відмову ТОВАРИСТВУ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КОМПАНІЯ ІНВЕСТ-ТРЕЙД" у видачі ліцензій на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів)

За результатами розгляду заяви про отримання ліцензії на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів) ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КОМПАНІЯ ІНВЕСТ-ТРЕЙД" від 01.02.2019 N 1 (вх. N П 258 від 05.02.2019) і доданих до неї документів, відповідно до пункту 3 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (далі - Закон), пункту 1 частини другої статті 6 (Закон N 222-VIII), пункту 1 частини третьої статті 13 Закону України "Про ліцензування видів господарської діяльності" (Закон N 222-VIII), підпункту 12 пункту 4 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 N 1070 (Положення N 1070/2011), Переліку органів ліцензування, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 05.08.2015 N 609 (Постанова N 609), Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 07.12.2016 N 913 (Постанова N 913) (далі - Ліцензійні умови), Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, постановила:

1. Відмовити ТОВАРИСТВУ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "КОМПАНІЯ ІНВЕСТ-ТРЕЙД" (місцезнаходження: 01033, місто Київ, вулиця Саксаганського, будинок 14, офіс 301; код за ЄДРПОУ 42500447) у видачі ліцензій на провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів), а саме на: надання послуг з факторингу; надання послуг з фінансового лізингу; надання гарантій та поручительств; надання коштів у позику, в тому числі і на умовах фінансового кредиту, у зв'язку із встановленням невідповідності здобувача ліцензій Ліцензійним умовам (Постанова N 913), встановленим для провадження виду господарської діяльності, зазначеного в заяві про отримання ліцензії, а саме:

1.1 розмір власного капіталу ТОВ "КОМПАНІЯ ІНВЕСТ-ТРЕЙД" (3100 тис. грн) не відповідає вимогам абзацу четвертого пункту 1 розділу XI Положення про Державний реєстр фінансових установ (далі - Реєстр), затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 28.08.2003 N 41, зареєстрованим Міністерством юстиції України 11.09.2003 за N 797/8118 (далі - Положення N 41), що є порушенням вимог пункту 33 Ліцензійних умов (Постанова N 913);

1.2 у головного бухгалтера ТОВ "КОМПАНІЯ ІНВЕСТ-ТРЕЙД" Горішньої Ліни Іванівни відсутня бездоганна ділова репутація, оскільки особа була головним бухгалтером у фінансовій установі (ПРИВАТНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО "СТРАХОВА КОМПАНІЯ "ЗДОРОВО") не менше шести місяців протягом одного року (з 13.12.2015 по 09.02.2018), що передував прийняттю рішення Нацкомфінпослуг (розпорядження N 253 від 22.02.2018) про застосування заходу впливу у вигляді анулювання всіх ліцензій у фінансової установи, що є порушенням вимог пункту 22 Ліцензійних умов (Постанова N 913);

1.3 на власному веб-сайті (invest-treid.net.ua) ТОВ "КОМПАНІЯ ІНВЕСТ-ТРЕЙД" (далі - веб-сайт) не розміщені внутрішні правила надання фінансових послуг, а саме: правила надання послуг з фінансового лізингу; правила надання гарантій та поручительств; правила надання коштів у позику, в тому числі і на умовах фінансового кредиту, що є порушенням вимог абзацу п'ятого пункту 24 Ліцензійних умов (Постанова N 913);

1.4 на веб-сайті не розміщена інформація про перелік фінансових послуг, а саме надання послуг з фінансового лізингу; надання гарантій та поручительств; надання коштів у позику, в тому числі і на умовах фінансового кредиту, яка передбачена пунктом 3 частини першої статті 12 Закону, що є порушенням вимог абзацу чотирнадцятого пункту 24 Ліцензійних умов (Постанова N 913);

1.5 на веб-сайті не розміщена інформація про ціну/тарифи фінансових послуг (послуг з фінансового лізингу; надання гарантій та поручительств; надання коштів у позику, в тому числі і на умовах фінансового кредиту), яка передбачена пунктом 4 частини першої статті 12 Закону, що є порушенням вимог абзацу чотирнадцятого пункту 24 Ліцензійних умов (Постанова N 913).

2. Запропонувати ТОВ "КОМПАНІЯ ІНВЕСТ-ТРЕЙД":

- привести у відповідність до вимог абзацу четвертого пункту 1 розділу XI Положення N 41 розмір власного капіталу (не менше ніж 5000 тис. грн);

- призначити на посаду головного бухгалтера ТОВ "КОМПАНІЯ ІНВЕСТ-ТРЕЙД" особу, яка відповідатиме вимогам пунктів 21 (Постанова N 913), 22 Ліцензійних умов (Постанова N 913);

- розмістити на веб-сайті правила надання послуг з фінансового лізингу; правила надання гарантій та поручительств; правила надання коштів у позику, в тому числі і на умовах фінансового кредиту;

- розмістити на веб-сайті перелік послуг (послуг з фінансового лізингу; надання гарантій та поручительств; надання коштів у позику, в тому числі і на умовах фінансового кредиту);

- розмістити на веб-сайті інформацію про ціни і тарифи послуг з фінансового лізингу; надання гарантій та поручительств; надання коштів у позику, в тому числі і на умовах фінансового кредиту.

3. Управлінню забезпечення діяльності Голови та членів Комісії забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Нацкомфінпослуг у мережі Інтернет не пізніше наступного робочого дня після прийняття рішення.

4. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Залєтова О. М.

 

Голова Комісії

І. Пашко

 

Протокол засідання Комісії
від 12 лютого 2019 р. N 14




 
 
Copyright © 2003-2019 document.UA. All rights reserved. При використанні матеріалів сайту наявність активного посилання на document.UA обов'язково. Законодавство-mirror:epicentre.com.ua
RSS канали