НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ У СФЕРІ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

від 24.04.2018 р. N 623

Про відмову Трофимову Ярославу Сергійовичу в погодженні набуття істотної участі у ПОВНОМУ ТОВАРИСТВІ "ЛОМБАРД ТРОФИМОВ І КОМПАНІЯ"

За результатами розгляду заяви Трофимова Ярослава Сергійовича про отримання погодження набуття (збільшення) істотної участі у ПОВНОМУ ТОВАРИСТВІ "ЛОМБАРД ТРОФИМОВ І КОМПАНІЯ" від 23.03.2018 (вх. від 02.04.2018 N П1219), відповідно до пункту 1 частини шостої статті 9 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", підпункту 31 пункту 4 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 N 1070 (Положення N 1070/2011), абзацу третього пункту 2 (Розпорядження N 2531), пункту 3 (Розпорядження N 2531) та абзацу другого пункту 8 розділу III Порядку погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі (Розпорядження N 2531), затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 04.12.2012 N 2531, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 26.12.2012 за N 2190/22502 (далі - Порядок), Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, постановила:

1. Відмовити Трофимову Ярославу Сергійовичу (далі - Заявник) у погодженні набуття істотної участі у ПОВНОМУ ТОВАРИСТВІ "ЛОМБАРД ТРОФИМОВ І КОМПАНІЯ" (місцезнаходження: 50023, Дніпропетровська область, місто Кривий Ріг, вулиця Башкирська, будинок 1-а, офіс 32; код за ЄДРПОУ 25542624) (далі - Товариство) шляхом прямого володіння в статутному (складеному) капіталі фінансової установи 40 % статутного капіталу фінансової установи, у зв'язку з тим, що Заявником подано неповний пакет документів, подані документи містять недостовірну інформацію та не відповідають вимогам Порядку (Розпорядження N 2531), а саме:

1.1 у пункті 6 розділу I анкети, форма якої встановлена додатком 5 до Порядку (Розпорядження N 2531) (далі - анкета), не міститься інформації щодо повного найменування юридичної особи, яка передбачена формою, що є порушенням вимог підпункту 2 пункту 4 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.2 у пункті 1 розділу II анкети міститься інформація (наявна участь у фінансовій установі: пряме володіння 40 % статутного (складеного) капіталу фінансової установи; у пункті 2 розділу II анкети міститься інформація про намір набуття істотної участі фінансової установи: пряме володіння 40 % статутного (складеного) капіталу фінансової установи), яка не відповідає інформації, зазначеній у заяві (погодження набуття істотної участі у статутному (складеному) статутному капіталі: пряме володіння 40 % статутного (складеного) капіталу фінансової установи), що є порушенням вимог абзацу четвертого пункту 6 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.3 у пункті 2 розділу III анкети не міститься інформації щодо джерел походження коштів, за рахунок яких здійснюється сплата акцій (часток), яка передбачена встановленою формою, що є порушенням вимог підпункту 2 пункту 4 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.4 схематичне зображення ланцюга володіння істотною участю (далі - схематичне зображення) не містить інформації щодо взаємозв'язків, які виникають у Заявника, позначених пунктирними лініями зі стрілками, проведеними від Заявника до особи, яка продає або передає Заявнику в інший спосіб право власності на акції (частку статутного (складеного) капіталу) певної юридичної особи, що не відповідає вимогам абзацу п'ятого підпункту 2 пункту 1 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.5 не подано документів що підтверджують оплату Заявником за цінні папери фінансової установи або оплату внеску Заявника до статутного (складеного) капіталу фінансової установи, зазначену у рядку 2 розділу II Довідки про фінансовий стан заявника-фізичної особи, форма якої встановлена додатком 6 до Порядку (Розпорядження N 2531) (далі - Довідка), що є порушенням вимог підпункту 3 пункту 4 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531);

1.6 не подано документів щодо коштів, які успадкував чи отримав у подарунок Заявник, зазначених у рядку 6 розділу II Довідки, що є порушенням вимог підпункту 3 пункту 4 розділу II Порядку (Розпорядження N 2531).

2. Департаменту регулювання та нагляду за фінансовими компаніями забезпечити повідомлення Заявника про прийняте рішення.

3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Залєтова О. М.

 

Голова Комісії

І. Пашко

 

Протокол засідання Комісії
від 24 квітня 2018 р. N 33




 
 
Copyright © 2003-2018 document.UA. All rights reserved. При використанні матеріалів сайту наявність активного посилання на document.UA обов'язково. Законодавство-mirror:epicentre.com.ua
RSS канали