НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ У СФЕРІ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

від 29.08.2017 р. N 3588

Про залишення без розгляду заяви ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ЗЕТ-ФІНАНС" про взяття на облік юридичної особи

Відповідно до пункту 2 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", абзацу третього підпункту 9 пункту 4 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 N 1070 (Положення N 1070/2011), відповідно до підпунктів 3.9.2, 3.9.3 пункту 3.9 глави 3 Положення про надання послуг з фінансового лізингу юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 22.01.2004 N 21, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16.04.2004 за N 492/9091 (далі - Положення N 21), Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, постановила:

1. Залишити без розгляду заяву ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "ЗЕТ-ФІНАНС" (місцезнаходження: 02095, місто Київ, вулиця Дніпровська набережна, будинок 16-Г; код за ЄДРПОУ 41469490) (далі - Товариство) про взяття на облік юридичної особи від 01.08.2017 N 01/08 (вх. від 01.08.2017 N 7572/ФК) (далі - заява) у зв'язку з тим, що документи, подані юридичною особою для взяття на облік юридичної особи, не відповідають вимогам Положення N 21 та виявлено недостовірність інформації у документах, поданих юридичною особою для видачі Довідки про взяття на облік юридичної особи, а саме:

1.1 реєстраційна картка юридичної особи, форма якої встановлена додатком 3 до Положення N 21 (далі - реєстраційна картка), в паперовому вигляді містить інформацію щодо частки статутного (пайового) капіталу, що належить нерезидентам, у відсотках (90,00 %), яка не відповідає інформації щодо частки статутного (пайового) капіталу, що належить нерезидентам, що міститься в реєстраційній картці в електронному вигляді (0,90000), що є порушенням вимог підпункту 3.3.5 пункту 3.3 Глави 3 Положення N 21;

1.2 реєстраційна картка в паперовому вигляді містить інформацію про дату затвердження правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу та дату документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу (28.07.2017), яка не відповідає інформації про дату затвердження правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу та дату документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, що міститься в реєстраційній картці в електронному вигляді (20170728), що є порушенням вимог підпункту 3.3.5 пункту 3.3 глави 3 Положення N 21;

1.3 подана довідка про освітньо-кваліфікаційний рівень працівників юридичної особи станом на 01.08.2017 подана не за формою, встановленою додатком N 4 до Положення N 21, оскільки колонка таблиці "Назва документа (дата, номер), яким призначений (звільнений) працівник, із зазначенням дати його призначення (звільнення)" в поданій довідці викладена наступним чином "Назва документа (дата, номер), яким призначений (звільнений) працівник", та не містить інформації щодо дати призначення працівників на посаду, що є порушенням підпункту 3.1.5 пункту 3.1 глави 3 Положення N 21;

1.4 Статут Товариства, затверджений Загальними зборами учасників Товариства (протокол від 17.07.2017), в частині "ФІНАНСОВА ТА СТРАХОВА ДІЯЛЬНІСТЬ" пункту 3.2 розділу 3 "ПРЕДМЕТ ТА ЦІЛІ ТОВАРИСТВА" містить перелік видів господарської діяльності Товариства без урахування вимог законодавства щодо можливості суміщення фінансових послуг, що є порушенням вимог абзацу першого пункту 2.1 глави 2 Положення N 21.

2. Відділу ведення реєстру фінансових установ забезпечити повідомлення Товариства про прийняте рішення в установлений законодавством строк.

3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг Залєтова О. М.

 

Голова Комісії

І. Пашко

 

Протокол засідання Комісії
від 29 серпня 2017 р. N 115




 
 
Copyright © 2003-2018 document.UA. All rights reserved. При використанні матеріалів сайту наявність активного посилання на document.UA обов'язково. Законодавство-mirror:epicentre.com.ua
RSS канали